近日，陜投集團(tuán)評選表彰2024年度合規(guī)管理先進(jìn)單位及先進(jìn)集體，公司榮獲集團(tuán)公司“高質(zhì)量推進(jìn)合規(guī)管理工作先進(jìn)單位”稱號。
公司堅持以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，深入貫徹落實(shí)習(xí)近平法治思想，堅持做好“微觀三治”，積極落實(shí)“高質(zhì)量推進(jìn)合規(guī)管理工作”有關(guān)要求，持續(xù)完善合規(guī)管理體系建設(shè)，增強(qiáng)合規(guī)管控能力，護(hù)航企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展行穩(wěn)致遠(yuǎn)。
夯實(shí)合規(guī)管理基礎(chǔ)，筑牢企業(yè)發(fā)展根基。完善組織架構(gòu)，設(shè)置合規(guī)歸口管理部門，成立由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任主任的全面風(fēng)險及合規(guī)管理委員會，有效增強(qiáng)風(fēng)險管理工作的組織領(lǐng)導(dǎo)。制定基本管理制度，印發(fā)《合規(guī)管理辦法》，為公司開展合規(guī)管理工作提供制度保障。建立合規(guī)管理員機(jī)制，配備具有法學(xué)專業(yè)背景的專職合規(guī)法務(wù)風(fēng)險人員，各業(yè)務(wù)部門設(shè)置由業(yè)務(wù)骨干擔(dān)任的兼職合規(guī)管理員，強(qiáng)化高效履職的合規(guī)保障機(jī)制。
深耕重點(diǎn)領(lǐng)域管理，推動合規(guī)要求落地。聚焦重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，建立《專項(xiàng)合規(guī)管理手冊》《合規(guī)風(fēng)險清單》，開展合規(guī)手冊宣貫學(xué)習(xí)培訓(xùn)、合規(guī)有效性評價，確保手冊內(nèi)容落地實(shí)施。開展合規(guī)管理“三項(xiàng)清單”編制工作，將清單內(nèi)容與外部法規(guī)、公司內(nèi)部管理制度相結(jié)合，形成有效的合規(guī)管理機(jī)制。強(qiáng)化重大事項(xiàng)法律參與深度，針對公司《財務(wù)管理制度》等重要制度，出具法律審查意見；協(xié)同法律顧問對照新《公司法》，全面審查公司章程，提出修訂建議，提升合規(guī)風(fēng)險防范和法務(wù)問題解決的能力。強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)險防控，深入開展內(nèi)控建設(shè)、工程項(xiàng)目等重點(diǎn)領(lǐng)域違法違規(guī)問題的專項(xiàng)治理排查，促進(jìn)公司合規(guī)管理工作再上新臺階。
創(chuàng)新合規(guī)實(shí)踐路徑，增強(qiáng)經(jīng)營管控水平。構(gòu)建合規(guī)考核機(jī)制，制定《經(jīng)營管理合規(guī)考核辦法》，強(qiáng)化業(yè)務(wù)關(guān)鍵環(huán)節(jié)合規(guī)排查工作，強(qiáng)化追責(zé)問責(zé)，提高日常管理效能。強(qiáng)化物資直采管理，新增《全廠生產(chǎn)物資直接采購名錄》，控制供應(yīng)鏈風(fēng)險。扎實(shí)落實(shí)效能監(jiān)察運(yùn)行機(jī)制，充分運(yùn)用“采購跟蹤綜合查詢”“項(xiàng)目綜合查詢”等專項(xiàng)MIS系統(tǒng)模塊，規(guī)范管理活動合法合規(guī)。實(shí)施“駐場動態(tài)審計”，系統(tǒng)推進(jìn)三期項(xiàng)目全過程跟蹤審計，圍繞中心工作拓展專項(xiàng)審計范圍，審計內(nèi)容覆蓋公司固定資產(chǎn)管理、檔案管理、煤礦資產(chǎn)購置等重要領(lǐng)域，不斷提高企業(yè)經(jīng)營管理水平。
厚植合規(guī)文化理念，提升法治合規(guī)意識。公司主要負(fù)責(zé)人積極履行法治建設(shè)第一責(zé)任人職責(zé)，組織召開合規(guī)管理專題黨委（擴(kuò)大）會，深入分析監(jiān)管形勢，部署年度合規(guī)管理工作；充分利用黨委理論學(xué)習(xí)中心組學(xué)習(xí)會，深入學(xué)習(xí)習(xí)近平法治思想、《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》等法律法規(guī)，提高領(lǐng)導(dǎo)層合規(guī)意識。開展《民法典合同編通則司法解釋》、“新《公司法》下股份公司董監(jiān)高履職及企業(yè)合規(guī)法人治理”等專題培訓(xùn)；組織志愿者發(fā)放《憲法》單行本，組織全員簽訂《合規(guī)承諾書》，營造濃厚的法治合規(guī)氛圍。積極開展制度“立改釋廢”工作，新增修訂制度50余項(xiàng)，采用線下宣講、線上答題等方式學(xué)習(xí)宣貫，有效提高制度執(zhí)行力度，推動合規(guī)理念深入人心。
下一步，公司將不斷完善合規(guī)體系建設(shè)，增強(qiáng)合規(guī)管理質(zhì)效，實(shí)現(xiàn)依法治企與合規(guī)經(jīng)營良性發(fā)展態(tài)勢，以穩(wěn)健的步伐書寫高質(zhì)量發(fā)展新篇章。